海南检察机关创新监督办案方式，主动探索开展涉案企业合规改革，帮助涉案企业解决内部治理缺陷、规章制度缺位、风险防控缺失等问题，从源头上督导涉案企业依法守规经营，提升企业刑事风险防控能力，助力营造一流法治化营商环境，更好服务保障海南自由贸易港建设。
6月30日上午，海南省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员聘任仪式暨履职培训会在省检察院召开。（省人民检察院供图）
一、背景情况
面对海南自由贸易港建设深入推进、市场主体大幅增加的情况，海南作为前期非试点地区，检察机关主动担当作为，结合省“能力提升建设年”暨深化拓展“查堵点、破难题、促发展”活动，深化涉案企业合规改革，深入查找涉案企业犯罪矫治中的堵点难题，通过采取提出检察建议或依托第三方监督评估组织的方式督促涉案企业加强合规建设，从源头防止再次发生相同或类似违法犯罪，探索构建既能有效惩防犯罪又能降低司法成本的企业犯罪矫治机制。
受聘专业人员合照。（省人民检察院供图）
自去年推行改革以来，截至2022年9月，全省检察机关起诉侵害民营企业合法权益犯罪319人，对238名涉案民营企业负责人依法不批准逮捕、不起诉、建议法院适用缓刑，会同公安机关清理涉企刑事“挂案”49件，支持企业社区矫正人员赴外地参加生产活动478人次，有力保障了企业正常生产经营；办理企业合规案件57件，在助力企业弥补合规管理漏洞、提升风险防范能力方面取得积极成效。2021年12月，办理的文昌市某民营科技公司及其负责人掩饰、隐瞒犯罪所得案被最高人民检察院选为第二批企业合规六个典型案例之一，且是全国非试点地区唯一入选的案例，在全国检察系统予以推介。
海南省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成立大会暨第一次联席会议召开。（省人民检察院供图）
二、主要做法及特点
（一）以建立第三方监督评估机制为关键，推动建成企业合规第三方监管体系。2021年12月，省检察院会同省工商联、省国资委、省司法厅等8家单位共同成立海南省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，随后联合出台《第三方监督评估机制实施办法》《第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》等文件，初步建成第三方监督评估机制的“四梁八柱”。省检察院、省工商联牵头以第三方监督评估机制管理委员会名义，面向社会发布专业人员选任公告，管理委员会其他成员单位分工协作、严格审查，组建包含企业合规师、税务师、会计师、律师等100人的省级专业人员库，为全省各级检察机关适用第三方监督评估机制办理企业合规案件提供人才支撑。扎实推动改革向基层末端延伸，积极探索建立市县级第三方监督评估机制和地市级专业人员库，切实做好改革“夯基垒土”基础工作。
文昌检察院干警走访民营企业。（省人民检察院供图）
（二）以加强协作配合为保障，有效凝聚工作合力推进合规改革。加强与市场监管、国资委、工商联、财政、税务等部门的协调合作，共同探索研究企业合规考察标准，提升对涉案企业进行调查、评估、监督和考察的精准性和实效性。主动强化与公安机关、法院、司法行政部门的协作配合，将改革与落实“少捕慎诉慎押”刑事司法政策、认罪认罚从宽制度等有机结合，对通过评估验收的涉案企业、个人依法兑现激励政策，分别作出变更强制措施、相对不起诉决定，或者向法院提起公诉时提出宽缓量刑建议，促进涉案企业增强合规整改的自觉性主动性。支持协助第三方监督评估组织深入了解企业涉案情况，帮助涉案企业制定合规计划，促推建立有效合规组织体系。
监管人签约仪式。（省人民检察院供图）
（三）以优化办案程序为重点，积极推进办案规范化建设。检察机关针对企业涉嫌的具体犯罪采取不同办案程序，不断提升办案规范化水平。一方面，通过直接提出检察建议的方式，督促涉案企业针对内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题加强合规建设，并根据合规建设情况依法作出处理决定。另一方面，经审查认为符合第三方监督评估机制适用条件的，征得涉案企业同意后，商请第三方监督评估机制管理委员会选派由专业人才组成的第三方监督评估组织对涉案企业开展调查、评估、监督和考核。检察机关结合第三方监督评估组织合规考察情况，依法对涉案企业作出是否变更强制措施、起诉或者不起诉等决定以及提出相应的量刑建议。比如，文昌市检察院在办理某民营科技公司及其负责人掩饰、隐瞒犯罪所得案时，向涉案企业提出加强合规建设的检察建议，并参考第三方监督评估组织的评估结论，依法向法院提出适用缓刑的量刑建议，得到法院采纳。涉案公司经加强合规建设，经营状况持续转好，合规整改后的当年营业收入和缴纳税费较案发前一年分别增长447.88%和445.03%。
（四）以提高办案质效为目标，加强合规改革应用推广。把办准、办好案件作为推进涉案企业合规改革的重要任务，全省检察机关启动企业合规程序办理涉企案件57件，其中适用第三方监督评估机制26件，为推进改革积累实践样本、形成海南经验。坚持典型示范引领，大力推广先进典型和经验做法，先后编发6件企业合规典型案例，为全省检察机关办案提供具体参考。
活动参与单位：省人民检察院
值班主任：戎海
值班总监：袁锋
内容审核：林叶
责任编辑：曾敬
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